科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企(yǔ)此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜(yí)进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对股票(piào)作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资(zī)者(zhě)提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(hu大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企ì)计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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