直播(bō)短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

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　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也(yě)被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　<吴亦凡现在在哪里关着/p>

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场(吴亦凡现在在哪里关着chǎng)树立长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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