直(zhí)播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(nén负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁g)当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(j负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁iān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名(míng)员工任(rèn)职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁于通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即(jí)时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及(jí)业(yè)务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及(jí)时启动内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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