在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露了一(yī)则(zé)纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人(ré夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说n)关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专业化运(yùn)营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事(shì)务(wù)合(hé)伙人(rén)、实际(jì)控(kòng)制人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适(shì)当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司(sī)的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能(néng)力(lì)和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能(夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说néng)影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对(duì)其采取出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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