昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗合法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向(xiàng)市(shì)场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业(yè)提供信息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于(yú)提升(shēng)行(xíng)业信息基础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进(jìn)一(yī)步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康(kāng)发展(zhǎn)，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货(huò)交易(yì)所和(hé)证券期货经营(yíng)机(jī)构两部分(fēn)，分别(bié)提出完善的监(jiān)管要(yào)求，并要求其他类型的参(cān)与主体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交易托管资源的(de)安(ān)全管理要求，明确(què)了证券期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗批机制，从安全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公平合(hé)理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的各(gè)个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有关(guān)规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货(huò)行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基(jī)本原则以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交易所提供(gōng)的机(jī)房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施(shī)等(děng)资源(yuán)，部署在相关资源的(de)信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易(yì)所要求。明确了(le)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所实施专区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提(tí)供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当将主机(jī)交易托管资源(yuán)和其(qí)他(tā)主(zhǔ)机托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通信前端的(de)通信时延(yán)保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面(miàn)确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构对证券期(qī)货(huò)交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主(云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗zhǔ)机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等(děng)方面充分(fēn)评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自身能(néng)力(lì)可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义(yì)务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报(bào)告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示(shì)函(hán)、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，中国证监会(huì)及(jí)其(qí)派出(chū)机(jī)构可(kě)以依照《证券期货业(yè)网络和信息安(ān)全(quán)管理办法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台(tái)州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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