在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送(sòng)达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一般(bān)员工(gōng)违(wéi)规兼(j茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种iān)职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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