零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认(rèn5公里是多少米 5公里是多少步)购对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的(de)报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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