金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市(shì)美国管得了比尔盖茨吗场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投(tóu)资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是(shì)保障证券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定(dìng)了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的合(hé)法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处(chù)以罚(fá)款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其(qí)美国管得了比尔盖茨吗从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业文(wén)化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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