直(zhí)播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗#ff0000; line-height: 24px;'>吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)通过网络(luò)直播(bō)等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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