昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行(xíng)业提供信息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证券期货市场的(de)不断(duàn聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗)发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源分(fēn)配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能(néng)力有待(dài)提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管相关主体分为(wèi)证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求(qiú)其(qí)他类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在(zài)证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同时(shí)也(yě)充分注重(zhòng)有关(guān)规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立(lì)法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从(cóng)事(shì)聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的基(jī)本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可(kě)以(yǐ)连接证券期货(huò)交易所交(jiāo)易(yì)系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区(qū)交易(yì)时延，建设运维(wéi)要求不得低(dī)于《证券期(qī)聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源再分配(pèi)等方(fāng)面保障证券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)有关服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系(xì)统通信前端的(de)通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要(yào)求。明确了(le)证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，从(cóng)安全保障(zhàng)方面(miàn)，对(duì)证券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源的一般要求作出规(guī)定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保证券期货经营(yíng)机构能(néng)够(gòu)保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所的(de)报告(gào)要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源部署客户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施(shī)（以(yǐ)下(xià)简称证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构部(bù)署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的(de)监管报告义务(wù)，规定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的(de)，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对(duì)有关(guān)高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派(pài)出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息(xī)，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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