零容(róng)忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强元电荷e等于多少？监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐(j元电荷e等于多少？iàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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