科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的(de)股票自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年末对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明(míng)书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造(zào)假方(f远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊āng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，其他(tā)相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收到(dào)上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)也均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上(sh远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊àng)海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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