科创板首批(pī)退(tuì)市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披(p家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利ī)露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的(de)拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会(huì)就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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