金(jīn)融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的(de)行政执法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获(huò)得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗对(duì)申请人(rén)的(de)精准打击，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉(yù)。

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