金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负责人(rén)表示(shì)，欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(ju顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗é)贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体(tǐ)式(shì)追责的重(zhòng)要一环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提出(chū)向证监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追责与民(mín)事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证(zhèn顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗g)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法(fǎ)依规(guī)决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其(qí)主动(dòng)先(xiān)行顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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