零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金(jīn)置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目(m中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格ù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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