直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员网络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求(qiú)。证(z酒红色是哪几个颜色调出来的hèng)券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)的(de)通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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