零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫(一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战)及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认购对象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集(jí)资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战