在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适(shì)当性(xìng)管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理(发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系lǐ)人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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