金融界(jiè)5月(yuè)5日消息 央(yāng)行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即(jí)将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互联互通合作。北向互换通下的(de)交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全部境外投资者通(tōng)过(guò)北向(xiàng)互换通开展利(lì)率互换交易(yì)在轧差(chà)后的名义本金净(jìng)额(é)每日不超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期货事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生(shēng)品市场的协同发展(zhǎn)，构(gòu)建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称人民(mín)银(yín)行）、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委(wěi)员(yuán)会（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港金(jīn)管局(jú)）发布(bù)联合公(gōng)告，同意中(zhōng)国外汇(huì)交易中心（全国(guó)银行间同业拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银行间市(shì)场(chǎng)清算所股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称上海清(qīng)算(suàn)所）和(hé)香港场外结算有限公(gōng)司（以下简称(chēng)场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司(sī)）开展香港与内地利率互换市场互(hù)联互通(tōng)合作（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北(běi)向互换(huàn)通”，香港及其他国家(jiā)和地区的(de)境外投资者(zhě)可通过两(liǎng)地(dì)基础设施互联互通参(cān)与内地银行(xíng)间金(jīn)融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进(jìn)展顺利，“北向互换通”下(xià)的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。为便于“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)顺(shùn)利(lì)推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的(de)相关(guān)交易及(jí)结(jié)算安(ān)排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利(lì)率互(hù)换产(chǎn)品，报(bào)价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)境内(nèi)投资(zī)者（即(jí)互换通报价商）需与外汇(huì)交易中心(xīn)签署报价商协议，并为(wèi)上海清算所(suǒ)利率互换集中清算业务的清算会员或该类(lèi)会员的(de)清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的者为符合人民银行要求并(bìng)完成内地(dì)银行间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入(rù)备案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申请开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限的境外(wài)投资者需同(tóng)时申请(qǐng)成(chéng)为场(chǎng)外结算公司(sī)的清算会员或该类(lèi)会员(yuán)的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交(jiāo)易中心与(yǔ)人民银行认可的境外电子交(jiāo)易平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结(jié)算公司建立中(zhōng)央对手方清算机(jī)构互联(lián)互通(tōng)，共(gòng)同(tóng)向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期，全(quán)部境(jìng)外投资(zī)者通过“北向互换通”开展利(lì)率(lǜ)互(hù)换交易在(zài)轧差(chà)后的名义本金(jīn)净额每日不超(chāo)过人(rén)民币200亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可(kě)根据市场情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司(sī)针对(duì)双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池(chí)。初期(qī)，上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对应的(de)“互换(huàn)通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定(dìng)上(shàng)限(xiàn)不超(chāo)过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港金管(guǎn)局(jú)已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安(ān)排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健(jiàn)全(quán)了两地(dì)监管机(jī)构(gòu)在债券及衍生品市场方面的监管合作安排和联络协商机制，共同维(wéi)护“互(hù)换通”的正(zhèng)常(cháng)运行(xíng)、金融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇(huì)交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算(suàn)所和场外结(jié)算(suàn)公司应当(dāng)依法履行(xíng)“互(hù)换通”下的(de)各(gè)项职责，组织市场各方有序开(kāi)展(zhǎn)“北(běi)向互换(huàn)通”业务(wù)。清算会员(yuán)应(yīng)当遵守(shǒu)相关监管规定及业务(wù)规(guī)则，加强内部控制，防范和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切实维护投资(zī)者合法权益。投资者应当(dāng)充分了(le)解(jiě)两地市(shì)场法律(lǜ)法规、业务规则和实践操作(zuò)的(de)差异，评估和控制(zhì)风(fēng)险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备(bèi)工作，确保(bǎo)“北(běi)向互(hù)换通”顺(蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的shùn)利(lì)启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可(kě)联(lián)系外(wài)汇(huì)交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所、场外(wài)结算公(gōng)司(sī)为参与(yǔ)做准(zhǔn)备(bèi)。

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