金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责(zé)人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何(hé)推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)等相关(guān)责任主体进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。中办香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当(dāng)的(de)法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基(jī)金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露(lù)的(de)公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人(rén)进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收(shōu)益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其(qí)在相关(guān)执(zhí)香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维(wéi)护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉。

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