零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(à别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了n)相关(guān)规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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