昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益，维护(hù)证券(quàn)期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关(guān)机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供(gōng)信(xìn)息科(kē)技基础支撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展，主机(jī)交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别(bié)提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参(cān)与主体参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安(ān)全(quán)运行是从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全管(guǎn)理要(yào)求(qiú)，明确了证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的(de)各个环节，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系统托管基(jī)本要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方(fāng)面保障证券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指标(biāo)及(jí)应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区(qū)分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调(diào)查(chá)等方面确保(bǎo)证券期货(huò)经营机构能(néng)够保障客户设施(shī)的安(ān)全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货(huò)交易(yì)所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称(chēng)证券期货经(jī成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份ng)营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的(de)信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货交易所的(de)监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定职(zhí)责，对(duì)证券期货(huò)交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)和(hé)非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所违反本规定(dìng)，或(huò)者在(zài)监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或(huò)者不履行(xíng)本(běn)规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责(zé)令(lìng)限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管理人员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)违(wéi)反本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业(yè)网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调(diào)查。

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