科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造物流(liú)单(dān)据和(hé)验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票(piào)自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据(jù)规(guī)定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里p>

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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