昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近(jìn)年(nián)来(lái)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信(xìn)息(xī)基础设施运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息(xī)系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的(de)不断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体。结(jié)合业(yè)务活动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动的基(jī)础(chǔ)和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构的(de)尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批(pī)机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落(luò)地(dì)过(guò)程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期(qī)货行业(yè)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的(de)基(jī)本原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指证券期货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关资源的(de)信(xìn)息(xī)系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所要求。明确(què)了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的(de)受(shòu)托方(fāng)要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前(qián)端(duān)的通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源的一般(bān)要求作出(chū)规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保证(zhèng)券期货经营机(jī)构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交易(yì)所的监管报告义务(wù)，规定(dìng)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)结(jié)合法定职责(zé)，对证券期货(huò)交易所及(jí)证券期货经营(yíng)机(jī)构实施现场检查(chá)和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以(yǐ)对(duì)一方水等于多少升，一方水等于多少升水证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警(j一方水等于多少升，一方水等于多少升水ǐng)示函(hán)、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关(guān)机(jī)构(gòu)和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委(wěi)监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调(diào)查。

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