在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪(jì)律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不(bù)符合(hé)私募(mù)基金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是一里地等于多少米，一里地等于多少米千米未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号一里地等于多少米，一里地等于多少米千米基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确(què)、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调(diào)查等方式(shì)对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观一里地等于多少米，一里地等于多少米千米经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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