科创板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子(zi)公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发(fā)布吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定(dìng)申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽(zé)达易(yì)盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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