科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.0嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di>嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di7万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚(xū)增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持(chí)续督(dū)导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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