零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guā开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场n)注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离(lí)开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场)减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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