在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简本初是谁称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实(shí)际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲培(péi)欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)本初是谁金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效应(yīng)，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场(chǎng)投(tóu)资中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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