在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私(sī)募(mù)基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规(guī)行(xíng)为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

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　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

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　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家(jiā)关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取(乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节qǔ)经(jīng)济周期中(zhōng)的(de)趋势性行(xíng)业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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