在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实(shí)向投(tóu)资(zī)者披露可能(n鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的éng)影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重大(dà)信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳(wěn)鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策(cè)略是(shì)通(tōng)过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的