直(zhí)播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般(b木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思ān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(j木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思ìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播(bō)提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况的(de)，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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