近(jìn)期(qī)交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的(de)监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行(xíng)启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些会(huì)已对多家金(jīn)融(róng)机(jī)构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家(jiā)金(jīn)融机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协(xié)会”）网(wǎng)站(zhàn)卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些显示，基(jī)于(yú)监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产(chǎn)企业(yè)债券融资(zī)需求(qiú)，承销(xiāo)房(fáng)地产企业(yè)323.35亿(yì)元债(zhài)务融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等(děng)多家机构存在(zài)债券代(dài)持交(jiāo)易等违规(guī)行为(wèi)。其中，大连银行通(tōng)过做市(shì)业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易(yì)，代(dài)持利率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模较大(dà)；郑州银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流(liú)于(yú)形式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与债券(quàn)代(dài)持交易(yì)链条，交易笔数(shù)和(hé)金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在(zài)日常监测工作(zuò)中发现，工(gōng)商银行(xíng)主承销的多期债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具(jù)发行定价严重偏离市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期(qī)在查(chá)处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案(àn)件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违(wéi)规收取(qǔ)发行人(rén)大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债(zhài)券市场自(zì)律管理规则(zé)，被交易商协(xié)会进行(xíng)自律调(diào)查。一(yī)同被开展自(zì)律调(diào)查的还(hái)有光大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协(xié)会通报的(de)数(shù)据，2022年全(quán)年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构和(hé)54名直接(jiē)责任人。作出的处(chù)分(fēn)中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂(zàn)停(tíng)一定期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定(dìng)不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被(bèi)通报的(de)原因(yīn)包括低价(jià)包销多期(qī)债务融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部(bù)分债务融资(zī)工具未(wèi)按照发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占(zhàn)了(le)其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则(zé)，并影(yǐng)响了(le)发行利率，对(duì)市(shì)场正常秩序造成了(le)一(yī)定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报(bào)指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树(shù)立市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定(dìng)和(hé)自律规则要(yào)求，合规(guī)展业，自(zì)觉维(wéi)护银行间债券(quàn)市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做市(shì)商(shāng)作为银行(xíng)间市场基石机(jī)构，承担着提(tí)高市场流动(dòng)性(xìng)、促进价格发现的重要(yào)作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和(hé)风(fēng)险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些度明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记(jì)者(zhě)表示(shì)，可以看到，银(yín)行间交(jiāo)易商协会将继(jì)续(xù)贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市(shì)场的(de)“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银行特别(bié)是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的(de)公序责(zé)任，切实维护好行业(yè)的良(liáng)性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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