金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决妥否的意思是什么，妥否的用法(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人、中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关(guān)中介(ji妥否的意思是什么，妥否的用法è)机(jī)构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽妥否的意思是什么，妥否的用法(jǐn)责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如(rú)果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请首次公(gōng)开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规(guī)定了当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要(yào)综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得(dé)的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额(é)通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处(chù)理。需(xū)要(yào)指出(chū)的(de)是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构有关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资(zī)本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规(guī)和职业(yè)道德要(yào)求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉(yù)。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 妥否的意思是什么，妥否的用法