科创(chuàng)板首批退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普(敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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