直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频(pín)平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记(j阿富汗改名现在叫什么ì)状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数据程序(xù)化有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播(bō)进行监测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)阿富汗改名现在叫什么查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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