金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构从(cóng)业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适(shì)格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音trong>3.中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规(guī)明(míng)确规(guī)定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音(shí)现对(duì)申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决(jué)定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

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