在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人(rén)的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，面膜对脸真的有用吗，长期敷面膜和不敷面膜的区别这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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