在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则(zé)等四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处(chù)分事先(xiān)告(gào)知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方(fāng)出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营(yíng)的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于20希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思16年(nián)3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力(lì)和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更(gèng)新(xīn)。

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