在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　佛系心态是什么意思佛系心态是什么意思ng>雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金(jī佛系心态是什么意思n)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公(gōng)司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和(hé)事(shì)件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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