金(jīn)融界5月5日消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融管理局(jú)即(jí)将(jiāng)正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互联互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者(zhě)通过北(běi)向(xiàng)互换通开展(zhǎn)利率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币(bì)200亿元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适(shì)时(shí)调整额度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国人(rén)民(mín)银行、香港证券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生品市场的协(xié)同发展，构建(jiàn)高水平金融(róng)开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下(xià)简(jiǎn)称人民银(yín)行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)委员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金管局）发布联(lián)合公告，同意中国外(wài)汇交易中心（全国银行间同(tóng)业拆借中心）（以下(xià)简称(chēng)外汇交(jiāo)易中心）、银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)清算所股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)清算所）和香(xiāng)港场外结(jié)算有限公司（以下简称场外结算公(gōng)司）开展香港与内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互换(huàn)市场互(hù)联互(hù)通(tōng)合作（以下(xià)简称“互(hù)换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他国家和地(dì)区的境(jìng)外投(tóu)资(zī)者可通(tōng)过两(liǎng)地(dì)基础设施互联互(hù)通参与内(nèi)地银行间(jiān)金融(róng)衍生品市(shì)场。自联合公告发(fā)布以来，“互换(huàn)通”的(de)各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期(qī)可交易品种为(wèi)利率互换产品，报(bào)价、交(jiāo)易(yì)及结算币种为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投(tóu)资者（即互换通报(bào)价商）需(xū)与(yǔ)外汇交易(yì)中心签署报价商协议，并为上海(hǎi)清算(suàn)所利率互换集中清算业务的清算(suàn)会(huì)员或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境外投(tóu)资(zī)者为(wèi)符合人民银行要求(qi吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗ú)并(bìng)完(wán)成内(nèi)地银行间债券市场准入备(bèi)案的(de)境外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易权限的境外投资(zī)者需(xū)同时(shí)申请成为场外结算公司的(de)清(qīng)算会员或该(gāi)类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中(zhōng)心与人民银行(xíng)认可(kě)的境外电子(zi)交易平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立中(zhōng)央对手(shǒu)方(fāng)清算机构互联(lián)互通，共同向境内外投(tóu)资(zī)者提(tí)供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开(kāi)展利率互换交易(yì)在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎ吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗i)清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司针对双方(fāng)清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互(hù)换(huàn)通”资源池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算公司之间(jiān)净(jìng)头寸(cùn)对应的(de)“互换(huàn)通(tōng)”资源池风险敞口设定上限不超(chāo)过(guò)人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港证监会(huì)和香(xiāng)港金(jīn)管(guǎn)局已就“互(hù)换通(tōng)”涉及的跨境(jìng)监管合作原则和具体安排达成共识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券(quàn)及(jí)衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健全(quán)了两地监(jiān)管机构在债券及衍生(shēng)品市场方面的(de)监管合作(zuò)安排和联络协商机制，共同(tóng)维(wéi)护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场(chǎng)稳(wěn)定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清(qīng)算所和场外结算(suàn)公司应当依(yī)法履行“互换通”下(xià)的各(gè)项职责，组织(zhī)市场各方(fāng)有序开展“北(běi)向互(hù)换通”业务。清算会员(yuán)应(yīng)当(dāng)遵守相关监(jiān)管规(guī)定及(jí)业务规则(zé)，加强内部控(kòng)制，防范和控制风(fēng)险，做好投资(zī)者教育和服务，切实维护投资者合(hé)法权益。投资(zī)者(zhě)应(yīng)当充分了解两地市场法律法规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评估和(hé)控制(zhì)风(fēng)险，理性(xìng)开展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一(yī)步(bù)做好准备工(gōng)作(zuò)，确(què)保“北(běi)向互换通”顺利(lì)启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外结(jié)算(suàn)公司为参与做准备。

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