在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml金的(de)股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新(xīn)。

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