直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

　　5k是多少钱 5k是什么意思四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工5k是多少钱 5k是什么意思遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例5k是多少钱 5k是什么意思(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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