近期交易商协会的(de)监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是(shì)两天内第二(èr)家被要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会(huì)已(yǐ)对多家(jiā)金(jīn)融机构启动自律(lǜ)调(diào)查，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市场交易商协会（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市(shì)场自律处分规则(zé)》，交易商协(xié)会已对中国建设(shè)银行股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地(dì)产(chǎn)企业债券(quàn)融资(zī)需求(qiú)，承(chéng)销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度(dù)在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官(guān)网发布(bù)信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国民生(shēng)银行承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行(xíng)为已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在(zài)5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉(shè)及(jí)债券业务(wù)违(wéi)规被(bèi)点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大(dà)连(lián)银行等多(duō)家机构存在债券(quàn)代(dài)持(chí)交易等(děng)违(wéi)规行为。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算(suàn)速度不同的现券交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃(yuè)券，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于(yú)形(xíng)式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或(huò)做市等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商协会在日常(cháng)监测工作(zuò)中发现，工商(shāng)银行主承销的(de)多期债务(wù)融资工(gōng)具(jù)发(fā)行定价严重偏(piān)离市场合(hé)理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自(zì)律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网站披露，近期在查处四平市城市发展投资(zī)控股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林(lín)银(yín)行(xíng)、吉林(lín)亿(yì)联(lián)银行因违(wéi)规(guī)收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理规则(zé)，被(bèi)交易商协(xié)会进行自律调查(chá)。一同被开展(zh自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查ǎn)自(zì)律(lǜ)调(diào)查的还有光大证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据(jù)交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案(àn)件立案调查，开(kāi)展自律调查和(hé)自律(lǜ)问询103次，作出各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计(jì)师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的(de)处(chù)分(fēn)中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被(bèi)暂停一(yī)定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价(jià)包销多期债务融资工具，影响了(le)市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发(fā)行(xíng)文件(jiàn)约定开展余额(é)包销(xiāo)，个别债务(wù)融资(zī)工具挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了(le)发行利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造成了一(yī)定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事相(xiāng)关(guān)业(yè)务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关(guān)监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市(shì)场流动(dòng自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查)性、促(cù)进价格(gé)发现的重要(yào)作用，应(yīng)切实提升做市交易(yì)能(néng)力，加强(qiáng)内部(bù)控(kòng)制和自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查风险管理(lǐ)，确(què)保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策(cè)监管专家周(zhōu)毅(yì)钦对《国际(jì)金融(róng)报(bào)》记者表示，可(kě)以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒(jiè)向(xiàng)市(shì)场(chǎng)传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各(gè)类主体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公(gōng)序责任，切实维护(hù)好(hǎo)行业(yè)的良(liáng)性竞争生态(tài)。

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