金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人(rén)作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分(碳酸银是不是沉淀 碳酸银在水中是沉淀吗fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责(zé)任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xi碳酸银是不是沉淀 碳酸银在水中是沉淀吗āng)关中介机构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合(hé)法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行(xíng)赔(péi)付(fù)程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个(gè)人(rén)进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得(dé)的收益或(huò)者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一并解决(jué)案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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