直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局认娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星为，该营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(x娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星ié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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