昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日(rì)向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易(yì)所向市(shì)场相关机构提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要(yào)求(qiú)其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定了主机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要(yào)求(qiú)，明确了证券期(qī)货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安(ān)全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规(guī)定(dìng)落(luò)地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信息系统(tǒng)可(kě)以连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易(yì)系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交(jiāo)易所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统一(yī)专区(qū)交(jiāo)易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统(tǒng)的受(shòu)托方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服(fú)务的(de)公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期(qī)货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托管资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核(hé)心交易(yì)系(xì)统(tǒng)通信前端(duān)的通(tōng)信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源有关要求。具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源的一(yī)般要求作出规定。从(cóng)能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户(hù)提(tí)供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设施的安全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将不(bù)同(tóng)客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有(yǒu)效(xiào)隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期(qī)货交易所及证券期货经营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中不履行职(zhí)责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关(guān)报告(gào)义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期(qī)改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其(qí)他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派(pài)出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前(qián)正在(zài)接受中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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