直(zhí)播(bō)短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也(yě)被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗　

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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