金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券(quàn)发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如(rú)在上(shàng)述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人(rén良莠不齐能形容物吗，良莠不齐是形容人还是形容物)员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的(de)重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的(de)证券公司、出(chū)具(jù)审计报告(gào)的或者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付(fù)专项基(jī)金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定(dìng)了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这(zhè)一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿(cháng)投资(zī)者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提(tí)高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力量(liàng)，中介(jiè)机构及(jí)其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)良莠不齐能形容物吗，良莠不齐是形容人还是形容物实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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